Halifax, Nova Scotia, 3. September 2025 – Ucore Rare Metals Inc. (TSXV: UCU) (WKN A2QJQ4) („Ucore” oder das „Unternehmen”) freut sich bekannt zu geben, dass die letzten 1,1 Millionen Dollar der Wandelschuldverschreibungen, die vom Unternehmen im Mai 2020 ausgegeben wurden (die „Wandelschuldverschreibungen“ oder „Schuldverschreibungen“) automatisch in Eigenkapital umgewandelt wurden, da eine Umwandlungsklausel in der Schuldverschreibungsvereinbarung in Bezug auf den Aktienkurs des Unternehmens in den letzten zwanzig Handelstagen ausgelöst wurde (die „automatische Umwandlung“). Infolge der automatischen Umwandlung hat das Unternehmen heute 1.222.219 Einheiten („Einheiten“) ausgegeben, und es sind keine Schuldverschreibungen mehr ausstehend.
Insgesamt wurden im Mai 2020 2.800 Wandelschuldverschreibungen zu einem Preis von 1.000 Dollar pro Schuldverschreibung ausgegeben, die mit 7,5 % pro Jahr verzinst wurden. Die Bedingungen der Schuldverschreibungen wurden 2024 geändert (siehe Pressemitteilung des Unternehmens vom 11. Januar 2024). Nach der Änderung hatten die Schuldverschreibungen eine Laufzeit bis zum 31. Januar 2026. Der geänderte Wandlungspreis betrug 0,90 Dollar pro Einheit, wobei jede Einheit aus einer Stammaktie des Unternehmens (eine „Stammaktie“) plus einem halben Stammaktienkaufwarrant (ein „Warrant“) bestand. Jeder vollständige Optionsschein kann vom Inhaber zum Kauf einer Stammaktie zu einem Preis von 1,30 Dollar pro Aktie innerhalb eines Zeitraums bis zum Fälligkeitstag der Schuldverschreibungen, d. h. bis zum 31. Januar 2026, ausgeübt werden.
Gemäß den Bedingungen der Schuldverschreibungsvereinbarung wird der ausstehende Nennbetrag jeder Wandelschuldverschreibung automatisch zum Wandlungspreis (0,90 Dollar) in Einheiten umgewandelt, wenn die Stammaktien an 20 aufeinanderfolgenden Handelstagen an der TSX Venture Exchange zu einem Schlusskurs von 2,20 Dollar oder mehr gehandelt wurden. Am 2. September 2025 wurden die Stammaktien des Unternehmens an 20 aufeinanderfolgenden Handelstagen zu einem Schlusskurs von über 2,20 $ gehandelt. Infolgedessen wurden die Schuldverschreibungen wie oben beschrieben automatisch in Einheiten des Unternehmens umgewandelt.
Seit Mai 2020 und vor Auslösung der automatischen Umwandlung wurden insgesamt 1.700 Schuldverschreibungen bereits nach Wahl der Inhaber in Einheiten des Unternehmens umgewandelt oder zurückgezahlt. Infolge der automatischen Umwandlung wurden nun die verbleibenden 1.100 Schuldverschreibungen umgewandelt, was zur Ausgabe von 1.222.219 Stammaktien und 611.108 Optionsscheinen zu den oben genannten Bedingungen führte.
Einige der automatisch umgewandelten Wandelschuldverschreibungen befanden sich im Besitz einer verbundenen Partei des Unternehmens. Insbesondere hielt Pat Ryan (Vorstandsvorsitzender und CEO von Ucore) 10 der Wandelschuldverschreibungen (mit einem Nennwert von 10.000 Dollar). Die oben beschriebene Transaktion mit Herrn Ryan gilt als Transaktion mit einer verbundenen Partei im Sinne des Multilateral Instrument 61-01 Protection of Minority Security Holders in Special Transactions („MI 61-101“). Die Transaktion ist von den formellen Bewertungs- und Minderheitsaktionärs-Zustimmungsanforderungen des MI 61-101 ausgenommen, da weder der Marktwert des Gegenstands der Transaktion noch der Marktwert der Gegenleistung für die Transaktion, soweit sie interessierte Parteien betrifft, 25 % der Marktkapitalisierung des Unternehmens übersteigt. Im Zusammenhang mit dem Abschluss der Transaktionen sind keine neuen Insider oder Kontrollpersonen entstanden.
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Über Ucore Rare Metals Inc.
Ucore konzentriert sich auf Seltenerd- und kritische Metallressourcen, Gewinnung, Aufbereitung und Trenntechnologien mit Potenzial für Produktion, Wachstum und Skalierbarkeit. Die Vision und der Plan von Ucore ist es, ein führendes Unternehmen im Bereich fortschrittlicher Technologien zu werden, das erstklassige Produkte und Dienstleistungen zur Metalltrennung für die Bergbau- und Mineralgewinnungsindustrie anbietet.
Durch strategische Partnerschaften umfasst dieser Plan die Aufhebung der Kontrolle der Volksrepublik China über die nordamerikanische REE-Lieferkette durch den kurzfristigen Aufbau einer Verarbeitungsanlage für schwere und leichte Seltene Erden im US-Bundesstaat Louisiana, nachfolgende SMCs in Kanada und Alaska sowie die längerfristige Entwicklung des zu 100 % von Ucore kontrollierten Bokan-Dotson Ridge Rare Heavy REE-Projekts auf Prince of Wales Island im Südosten Alaskas, USA („Bokan”).
Ucore ist an der TSXV unter dem Handelssymbol „UCU” und in den Vereinigten Staaten an den OTC Markets’ OTCQX® Best Market unter dem Tickersymbol „UURAF” notiert.
Weitere Informationen finden Sie unter www.ucore.com.
Zukunftsgerichtete Aussagen
Diese Pressemitteilung enthält bestimmte Aussagen, die als „zukunftsgerichtete Aussagen“ angesehen werden können. Alle Aussagen in dieser Pressemitteilung (mit Ausnahme von Aussagen über historische Fakten), die sich auf die zukünftige Geschäftsentwicklung, technologische Entwicklungen und/oder Akquisitionsaktivitäten (einschließlich aller damit verbundenen erforderlichen Finanzierungen), Zeitpläne, Ereignisse oder Entwicklungen beziehen, die das Unternehmen verfolgt, sind zukunftsgerichtete Aussagen. Obwohl das Unternehmen der Ansicht ist, dass die in solchen zukunftsgerichteten Aussagen zum Ausdruck gebrachten Erwartungen auf vernünftigen Annahmen beruhen, sind solche Aussagen keine Garantie für zukünftige Leistungen oder Ergebnisse, und die tatsächlichen Ergebnisse oder Entwicklungen können erheblich von denen in den zukunftsgerichteten Aussagen abweichen.
Weitere Risiken und Ungewissheiten in Bezug auf das Unternehmen, seine Geschäftsaktivitäten, seine Fähigkeit, sich für zusätzliche Finanzmittel von der US- oder kanadischen Regierung, dem CDF und den oben genannten Projekten (im Allgemeinen) zu qualifizieren und diese zu erhalten, finden Sie in der Risikodisclosure im MD&A des Unternehmens für das zweite Quartal 2025 (eingereicht bei SEDAR+ am 28. August 2025) (www.sedarplus.ca) sowie die unten beschriebenen Risiken.
In Bezug auf die obige Offenlegung im Abschnitt „Über Ucore Rare Metals Inc.“ ist das Unternehmen davon ausgegangen, dass es in der Lage sein wird, zusätzlich zu Innovation Metals Corp. („IMC“) weitere Partner und/oder Lieferanten als Lieferanten für die erwarteten zukünftigen SMCs von Ucore zu gewinnen oder zu behalten. Ucore ist außerdem davon ausgegangen, dass ausreichende externe Finanzmittel gefunden werden, um die laufenden Forschungs- und Entwicklungsarbeiten am CDF fortzusetzen und abzuschließen und später einen neuen technischen Bericht gemäß National Instrument 43-101 zu erstellen, der belegt, dass Bokan für die Produktion von Seltenerdmetallen und Nebenprodukten rentabel und wirtschaftlich tragfähig ist, und der die dann geltenden Marktpreise auf der Grundlage von angenommenen Abnahmevereinbarungen mit Kunden darstellt. Ucore ist außerdem davon ausgegangen, dass ausreichende externe Finanzmittel gesichert werden können, um die Entwicklung der spezifischen technischen Pläne für die SMCs und deren Bau sowie die spätere Inbetriebnahme und den Betrieb fortzusetzen. Zu den Faktoren, die dazu führen könnten, dass die tatsächlichen Ergebnisse wesentlich von denen in den zukunftsgerichteten Aussagen abweichen, gehören unter anderem: IMC kann seine geistigen Eigentumsrechte an RapidSX™ nicht schützen; RapidSX™ kann seine wirtschaftliche Rentabilität in großen kommerziellen Anwendungen nicht nachweisen; Ucore ist nicht in der Lage, zusätzliche wichtige Partner oder Lieferanten für die SMCs zu gewinnen; Ucore ist nicht in der Lage, ausreichende Mittel für die Finanzierung der spezifischen Planung und den Bau der SMCs und/oder die weitere Entwicklung von RapidSX™ aufzubringen; ungünstige Kapitalmarktbedingungen; unerwartete Ergebnisse der Due Diligence; das Aufkommen alternativer, überlegener Metallurgie- und Metalltrenntechnologien; die Unfähigkeit von Ucore und/oder IMC, wichtige Mitarbeiter zu halten; eine Änderung der Gesetzgebung in Louisiana oder Alaska und/oder der Unterstützung durch die Alaska Industrial Development and Export Authority (AIDEA) hinsichtlich der Entwicklung von Bokan; die Verfügbarkeit und Beschaffung erforderlicher Zwischen- und/oder Langzeitfinanzierungen; sowie allgemeine wirtschaftliche, marktbezogene oder geschäftliche Bedingungen.
Weder die TSXV noch ihr Regulierungsdienstleister (wie dieser Begriff von der TSXV definiert ist) übernehmen die Verantwortung für die Angemessenheit oder Genauigkeit dieser Mitteilung.
KONTAKT
Herr Peter Manuel, Vizepräsident und Finanzvorstand von Ucore, ist für den Inhalt dieser Pressemitteilung verantwortlich und unter der Telefonnummer 1.902.482.5214 erreichbar.
Für weitere Informationen wenden Sie sich bitte an:
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Vizepräsident, Investor Relations
Ucore Rare Metals Inc.
1.902.482.5214
mark@ucore.com
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